Trafigura: der erste Prozess

Der Fall gegen Trafigura, einen Händler mit Hauptsitz in Genf und Singapur, war der erste Fall, in dem sich ein Rohstoffhändler vor einem Schweizer Gericht wegen Bestechung verantworten musste. Am 31. Januar 2025 verurteilte die Strafkammer des Bundesstrafgerichts die Trafigura Beheer BV, die Muttergesellschaft der Gruppe, nach Art. 102 in Verbindung mit Art. 322septies des Strafgesetzbuches (StGB). Zwischen April 2009 und Oktober 2011 waren einem Funktionär der angolanischen staatlichen Erdölgesellschaft Sonangol Bestechungsgelder von mehr als 4 Mio. Euro, 600’000 Dollar und 800 Franken gezahlt worden. Das Gericht befand, dass organisatorische Mängel im Unternehmen die Bestechung ermöglicht hätten, insbesondere das Fehlen konzerninterner Richtlinien zur Überwachung der Tätigkeiten von Vermittlern. Es verhängte eine Busse von 3 Mio. Franken und eine Ersatzforderung von 145 Mio. Dollar. Der ehemalige Sonangol-Funktionär wurde zu einer teilbedingten Freiheitsstrafe von 36 Monaten verurteilt, davon 14 Monate unbedingt. Ein Manager einer Vermittlergesellschaft erhielt 24 Monate bedingt, ein ehemaliger Kadermann der Trafigura-Gruppe eine teilbedingte Strafe von 32 Monaten, davon 12 Monate unbedingt.¹ Das Urteil gegen Trafigura ist für die Zuger Händler von Bedeutung, auch wenn es eine Genfer Gruppe betraf. Es war das erste Urteil eines Gerichts zur Verantwortlichkeit eines Rohstoffhändlers nach Art. 102, da die früheren Fälle mit Strafbefehlen der Bundesanwaltschaft geendet hatten. Es bestätigte, dass die Überwachung von Vermittlern ein Kernelement der von der Bestimmung verlangten organisatorischen Vorkehren ist. Es zeigte, dass eine ausländische Muttergesellschaft, hier eine niederländische Gesellschaft, in der Schweiz verurteilt werden kann, wenn die Tat über ihre schweizerischen Geschäftsaktivitäten begangen wurde. Und es zeigte, dass einzelnen Managern und Mitarbeitenden für ihre Beteiligung an Bestechungshandlungen Freiheitsstrafen drohen.

Anmerkungen

Bundesstrafgericht, Medienmitteilung zum Verfahren SK.2023.49, 31. Januar 2025, bstger.ch: Verurteilung der Trafigura Beheer BV nach Art. 102 StGB in Verbindung mit Art. 322septies StGB; Bestechungsgelder von mehr als EUR 4 Mio., USD 600’000 und CHF 800 an einen Sonangol-Funktionär zwischen April 2009 und Oktober 2011; organisatorische Mängel, insbesondere Fehlen konzerninterner Richtlinien zur Überwachung der Tätigkeiten von Vermittlern; Busse von CHF 3 Mio.; Ersatzforderung von USD 145 Mio.; Freiheitsstrafen von 36 Monaten teilbedingt (14 Monate unbedingt) für den ehemaligen Sonangol-Funktionär, 24 Monaten bedingt für einen Manager einer Gesellschaft und 32 Monaten teilbedingt (12 Monate unbedingt) für einen Kadermann der Gruppe. ↩

Nur zur allgemeinen Information. Dieser Beitrag ist keine Rechts- oder Steuerberatung, ersetzt nicht die Beratung im Einzelfall und begründet kein Mandatsverhältnis. Rechtsstand: 10/2026.

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