Das Risikoprofil des Handels

Der Rohstoffhandel ist in einem Mass der Korruption ausgesetzt, das nur wenige andere Branchen erreichen. Seine Gegenparteien sind oft staatliche Unternehmen und Behörden in Ländern, in denen Korruption verbreitet ist. Der Wert der Geschäfte ist hoch, und in Zeiten der Knappheit können die Margen gross sein. Die Entscheidung eines einzelnen Funktionärs, eine Ladung zuzuteilen, eine Lizenz zu erteilen oder eine Vorauszahlung zu genehmigen, kann Millionen wert sein. Der Handel stützt sich auf Vermittler, Agenten und Berater, welche die lokalen Märkte und Funktionäre kennen und deren Zahlungen schwer zu überwachen sind. Die in diesem Kapitel beschriebenen Verurteilungen von Glencore, Gunvor und Trafigura zeigen, dass sich diese Risiken im schweizerischen Rohstoffhandel wiederholt verwirklicht haben.

Die Berichte des Bundesrates zum Rohstoffsektor haben diese Risiken anerkannt und eine Stärkung der Integrität der Branche gefordert.¹ Die rechtlichen Instrumente, die den Schweizer Behörden zur Verfügung stehen, sind der Straftatbestand der Bestechung fremder Amtsträger, die strafrechtliche Verantwortlichkeit von Unternehmen, die Geldwäschereivorschriften sowie die in den letzten Jahren eingeführten Transparenz- und Sorgfaltspflichten. Dieses Kapitel untersucht jedes dieser Instrumente.

Anmerkungen

SIF, «Rohstoffhandel»: Der Bericht des Bundesrates vom November 2018 enthielt 16 Empfehlungen zur Stärkung der Attraktivität, der Innovationsfähigkeit, der Integrität und des verantwortungsvollen Verhaltens des Rohstoffstandorts Schweiz. ↩

Nur zur allgemeinen Information. Dieser Beitrag ist keine Rechts- oder Steuerberatung, ersetzt nicht die Beratung im Einzelfall und begründet kein Mandatsverhältnis. Rechtsstand: 10/2026.

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