Praxishinweis: ein Compliance-Check für einen Händler in Zug

Der Praktiker, der die Lage eines Zuger Händlers im Bereich der Korruptions- und Geldwäschereibekämpfung prüft, sollte die folgenden Fragen stellen. Erhält der Verwaltungsrat regelmässig Berichte über Compliance-Risiken und über das Funktionieren des Programms? Hat das Unternehmen eine Risikobeurteilung durchgeführt, die seine Länder, Gegenparteien, Produkte und Mittelsleute abdeckt? Gibt es ein dokumentiertes Due-Diligence-Verfahren für Mittelsleute, das auf jeden gegenwärtigen Mittelsmann angewandt wurde? Werden Zahlungen an Mittelsleute kontrolliert und durch dokumentierte Leistungen gerechtfertigt? Sind die Händler in den Risiken ihrer Märkte geschult? Gibt es einen Whistleblowing-Kanal, und werden Meldungen untersucht? Überprüft das Unternehmen seine Gegenparteien und Geschäfte auf Sanktionen und prüft es die Herkunft der Waren, wo Sorgfaltspflichten gelten? Bewahrt das Unternehmen die Dokumentation seines Compliance-Programms während einer ausreichenden Dauer auf? Die Antworten auf diese Fragen entscheiden darüber, ob sich das Unternehmen gegen eine Anklage nach Artikel 102 verteidigen könnte, wenn sich herausstellte, dass einer seiner Mitarbeitenden oder Mittelsleute ein Bestechungsgeld bezahlt hat.

Nur zur allgemeinen Information. Dieser Beitrag ist keine Rechts- oder Steuerberatung, ersetzt nicht die Beratung im Einzelfall und begründet kein Mandatsverhältnis. Rechtsstand: 10/2026.

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Dr. Alexander Ressos, TEP

Rechtsanwalt (Zürich, Schweiz)

Ich bin Rechtsanwalt in der Schweiz und zudem als Solicitor in Hongkong sowie in England und Wales zugelassen und verfüge über fast 25 Jahre Erfahrung.

Gemeinsam mit meinem mehrsprachigen Team, dem unter anderem chinesische, japanische, koreanische, russische, ukrainische und französische Muttersprachler angehören, berate ich Unternehmen und ihre Eigentümer aus aller Welt in sämtlichen Fragen des Bank-, Gesellschafts-, Wirtschafts- und Steuerrechts in der Schweiz, einschliesslich der internationalen Steuerplanung, treuhänderischer Dienstleistungen sowie Leistungen eines Legal Family Office wie Zuzug und Relocation oder Immobilieninvestitionen. Ein besonderer Schwerpunkt meiner Tätigkeit liegt auf Mandanten aus Wachstums- und Frontier-Märkten in Greater China, Zentralasien und dem Kaukasus, im übrigen Asien, im Nahen Osten, in Afrika und in Lateinamerika; ebenso berate ich Mandanten aus Europa und Nordamerika. Über eine verbundene Schweizer Treuhandgesellschaft übernehmen wir zudem die Gründung und laufende Verwaltung ihrer Gesellschaften und anderer Strukturen, einschliesslich Buchhaltung, Steuererklärungen und Corporate-Secretarial-Leistungen, und wo erforderlich wirke ich als professioneller Verwaltungsrat mit. Mit Unterstützung eines Netzwerks erstklassiger Kooperationspartner setze ich Lösungen auch weltweit um.

Ich verstehe mich als Vertrauensberater, der direkt und auf Augenhöhe mit den Entscheidungsträgern zusammenarbeitet: Ich gehe von dem aus, was Sie erreichen wollen, und richte jede Struktur, jeden Vertrag und jede steuerliche Entscheidung an Ihren wirtschaftlichen Zielen aus und daran, wie sie Ihre Rendite nach Steuern verbessert. Als «lawyers who make it happen» bleiben mein Team und ich an Ihrer Seite, bis Ihre Gesellschaft gegründet, Ihre Struktur eingerichtet und Ihre Transaktion vollzogen ist, und wir stehen Ihnen auch für allfällige Folgearbeiten zur Verfügung. Sie profitieren von massgeschneiderten Lösungen und persönlicher Betreuung sowie von fundierter, freundlicher und praxisnaher Beratung. Wir sind nicht der günstigste Anbieter am Markt und wollen es auch nicht sein; unser Ziel sind fundierte, saubere Lösungen und ein ausgezeichnetes Preis-Leistungs-Verhältnis.

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Die Rechtsberatung in der Schweiz erbringt Ressos Legal, eine Zürcher Anwaltskanzlei, die unter der Leitung von Dr. Alexander Ressos in allen Bereichen des Schweizer Rechts berät. Weitere Informationen finden Sie unter www.ressos.ch.

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