Diritto di compera, prelazione und ricupera

Das schweizerische Sachenrecht kennt drei Rechte, die vertraglich vereinbart und im Grundbuch vorgemerkt werden können: das Vorkaufsrecht (diritto di prelazione), das Kaufsrecht (diritto di compera) und das Rückkaufsrecht (diritto di ricupera). Im italienischen Text des Obligationenrechts verlangt Art. 216 Abs. 2 OR: «i contratti preliminari, nonché i patti di prelazione, le promesse di vendita e quelle di ricupera richiedono per la loro validità l'atto pubblico», während nach Art. 216 Abs. 3 ein Vorkaufsvertrag, der den Preis nicht im Voraus bestimmt, in schriftlicher Form gültig ist.¹ Die italienische Fassung des Gesetzes verwendet somit promessa di vendita, wo die späteren Bestimmungen und die schweizerische Praxis von diritto di compera sprechen, eine innere Unstimmigkeit, die jeder Leser der italienischen Fassung kennen muss. Das diritto di compera ist eine Option: Sein Inhaber kann das Grundstück innert der vereinbarten Frist durch einseitige Erklärung erwerben. Die Vormerkung nach Art. 959 ZGB macht es gegenüber späteren Erwerbern wirksam.

Das italienische Recht hat ein vergleichbares Instrument in der Option (opzione) nach Art. 1331 c.c. und kennt zudem den Vorvertrag (contratto preliminare), dessen Transkription in den Liegenschaftsregistern Schutzwirkungen entfaltet. Das italienische diritto di prelazione ist vor allem ein gesetzliches Recht bestimmter Personen wie Mieter von Geschäftsräumen, Landwirte und Miterben, während das vertragliche Vorkaufsrecht nur obligatorische Wirkung hat. Ein Tessiner Notar, der für einen italienischen Käufer eines Hauses im Malcantone ein diritto di compera aufsetzt, wird das Recht daher mit Begriffen der italienischen opzione erklären. Setzt ein italienischer Notar für einen Schweizer Käufer einer Wohnung in Mailand einen preliminare auf, sollte der Schweizer Kunde ihn als verbindliche Verpflichtung zum Abschluss des Hauptvertrags verstehen, vergleichbar mit dem schweizerischen contratto preliminare (Vorvertrag), der nach Art. 216 Abs. 2 OR der öffentlichen Beurkundung bedarf, wenn er Grundstücke betrifft.

Usufrutto und Erbrecht: legittima, porzione legittima und patti successori

Das Erbrecht bietet echte Freunde mit unterschiedlichem Inhalt und ein Institut, das die eine Rechtsordnung zulässt und die andere verbietet. Das usufrutto ist in beiden Rechtsordnungen ein echter Freund: Art. 745 ff. ZGB und Art. 978 ff. c.c. definieren es beide als Recht, die Sache eines anderen zu gebrauchen und zu nutzen, und in beiden kann es von Gesetzes wegen oder durch Vereinbarung entstehen.² Im Erbrecht gehen die Regelungen auseinander. Das schweizerische Recht erlaubt dem Erblasser, dem überlebenden Ehegatten die Nutzniessung an dem Teil der Erbschaft zuzuwenden, der den gemeinsamen Nachkommen zufällt (Art. 473 ZGB), ein klassisches Instrument zum Schutz der Witwe oder des Witwers. Das italienische Recht gewährt dem überlebenden Ehegatten volles Eigentum an einem Erbteil und ein gesetzliches Wohnrecht an der Familienwohnung. Eine italienische Familie, die dem Ehegatten mit einem schweizerischen Testament eine Nutzniessung einräumt, stösst auf das italienische Pflichtteilsrecht, wenn italienisches Recht auf den Nachlass anwendbar ist.

Der Pflichtteil heisst im schweizerischen Recht porzione legittima und im italienischen Recht legittima oder quota di riserva. Nach Art. 536 c.c. sind pflichtteilsberechtigt (legittimari) der Ehegatte, die Kinder und, wenn keine Kinder vorhanden sind, die Vorfahren.³ Das schweizerische Recht hat mit Wirkung ab 1. Januar 2023 den Pflichtteil der Nachkommen auf die Hälfte ihres gesetzlichen Erbanspruchs herabgesetzt und jenen der Eltern abgeschafft. Seither ist die schweizerische porzione disponibile (frei verfügbare Quote) erheblich grösser als die italienische quota disponibile.⁴ Obwohl sich die Begriffe ähneln, unterscheiden sich die Quoten stark. Eine englische Übersetzung als «forced share» verdeckt den Unterschied vollständig.

Die folgenreichste Abweichung betrifft die Erbverträge. Das schweizerische Recht lässt den contratto successorio (Art. 494 ff. ZGB) zu, mit dem eine Person vertraglich einen Erben einsetzen oder ein Vermächtnis ausrichten kann, sowie den Erbverzicht durch Vertrag (Art. 495 ZGB). Das italienische Recht verbietet solche Vereinbarungen. Art. 458 c.c. erklärt «ogni convenzione con cui taluno dispone della propria successione» für nichtig, ebenso jedes Rechtsgeschäft, mit dem eine Person über Rechte an einem noch nicht eröffneten Nachlass verfügt oder auf sie verzichtet. Die einzige Ausnahme ist der patto di famiglia zur Übertragung eines Unternehmens nach Art. 768-bis ff. c.c.⁵ Ein vor einem Tessiner Notar zwischen in Italien wohnhaften italienischen Staatsangehörigen geschlossener contratto successorio läuft daher Gefahr, in Italien nichtig zu sein, es sei denn, die Kollisionsnormen der Europäischen Erbrechtsverordnung oder des italienischen internationalen Privatrechts lassen die Wahl des schweizerischen Rechts wirksam werden. Kapitel E.V behandelt die Kollisionsnormen im Einzelnen. Der terminologische Punkt ist einfach: Das Wort contratto successorio hat keine rechtmässige italienische Entsprechung. Ein italienischer Jurist, der es liest, denkt reflexartig an einen verbotenen patto successorio.

Anmerkungen

1. OR, Art. 216 Abs. 2–3, italienischer Text auf https://www.droit-bilingue.ch/en-it/2/22/220-216-230.html. ↩
2. Brocardi.it, «Art. 978 Codice civile – Costituzione», https://www.brocardi.it/codice-civile/libro-terzo/titolo-v/capo-i/sezione-i/art978.html. Schweizerisches Zivilgesetzbuch vom 10. Dezember 1907 (ZGB), SR 210, Art. 745 und 473; Codice civile, Art. 540 Abs. 2 (Wohnrecht des überlebenden Ehegatten). ↩
3. Brocardi.it, «Art. 536 Codice civile – Legittimari», https://www.brocardi.it/codice-civile/libro-secondo/titolo-i/capo-x/sezione-i/art536.html. ↩
4. Schweizerisches Zivilgesetzbuch (Erbrecht), Änderung vom 18. Dezember 2020, in Kraft seit 1. Januar 2023, neue Art. 470 Abs. 1 und 471 ZGB («La porzione legittima è della metà della quota ereditaria»), AS 2021 312, italienischer Text auf https://www.fedlex.admin.ch/filestore/fedlex.data.admin.ch/eli/oc/2021/312/it/ pdf-a/fedlex-data-admin-ch-eli-oc-2021-312-it-pdf-a.pdf. Die italienischen Quoten sind in Art. 537 ff. c.c. festgelegt, z. B. Art. 537 (die Hälfte bei einem Kind, zwei Drittel bei mehreren Kindern), Brocardi.it, https://www.brocardi.it/codice-civile/libro-secondo/titolo-i/capo-x/sezione-i/ art537.html. ↩
5. Brocardi.it, «Art. 458 Codice civile» (oben). ↩

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