Die interne Governance der afrikanischen Beziehungen
Die Grundsätze dieses Kapitels setzen eine Organisation voraus. In den Genfer Institutionen, die mit Afrika zu tun haben, offenbarten die in den Teilen H und I beschriebenen Fälle eine Konstante: Der Entscheid, eine Beziehung einzugehen, eine Finanzierung zu gewähren oder einen Intermediär beizuziehen, war von den Verantwortlichen des Frontgeschäfts getroffen worden, ohne dass die Compliance, die Geschäftsleitung oder der Verwaltungsrat das Risiko abgeschätzt hätten. Die Governance der afrikanischen Beziehungen erfordert daher mindestens eine schriftliche Weisung, welche die Risikobereitschaft nach Land und Art der Gegenpartei festlegt; einen vom Frontgeschäft getrennten Ausschuss, der Beziehungen zu politisch exponierten Personen, Staatsunternehmen und Intermediären genehmigt; eine regelmässige Berichterstattung an den Verwaltungsrat über afrikanische Engagements, Vorfälle und politische Veränderungen; und eine Compliance-Funktion mit afrika-, sprach- und branchenspezifischem Fachwissen, für die das obige Rechenbeispiel ein Budget aufgezeigt hat.
Diese Governance hat eine rechtliche Grundlage. Die in Teil H beschriebene strafrechtliche Verantwortlichkeit des Unternehmens ahndet Organisationsmängel. Die Verurteilungen von Gunvor, Glencore und Trafigura beruhten allesamt auf dem Fehlen zumutbarer und erforderlicher Vorkehrungen zur Verhinderung von Korruption, also auf einer mangelhaften Governance, deren blosses Symptom das Verhalten der beteiligten Mitarbeitenden war.1 Der Verwaltungsrat eines Genfer Händlers oder einer Genfer Bank, der die Struktur der afrikanischen Beziehungen nicht kennt, begründet die Verantwortlichkeit des Unternehmens und in gewissen Fällen seine eigene. Die Governance der afrikanischen Beziehungen ist somit Sache des Verwaltungsrates. Die Genfer Unternehmen, die dies verstanden haben, haben Länderrisikoausschüsse geschaffen und Verwaltungsräte rekrutiert, die den Kontinent kennen.
Anmerkungen
- Bundesanwaltschaft, Medienmitteilungen vom 17. Oktober 2019 (Gunvor) und 5. August 2024 (Glencore); Bundesstrafgericht, Urteil vom 31. Januar 2025 (Trafigura), zitiert in Teil H. ↩
Nur zur allgemeinen Information. Dieser Beitrag ist keine Rechts- oder Steuerberatung, ersetzt nicht die Beratung im Einzelfall und begründet kein Mandatsverhältnis. Rechtsstand: 10/2026.