Die Intermediäre: Broker, Agenten und Vermittler

Der Handel stützt sich auf Vermittler, deren Rolle oft übersehen wird. Broker bringen Käufer und Verkäufer zusammen, auf den physischen Märkten wie auf den Terminmärkten, und erhalten dafür eine Kommission. Schiffsmakler handeln Charterverträge aus. Agenten vertreten die Händler in Förder- oder Verbraucherländern, wo sie die Beziehungen zu den nationalen Gesellschaften, den Behörden und den Kunden pflegen.

In bestimmten Ländern bilden diese Vermittler einen Schwachpunkt in Bezug auf Korruption. Die Zahlung von Kommissionen an lokale Agenten, von denen ein Teil an öffentliche Entscheidungsträger weitergeleitet werden kann, stand im Zentrum mehrerer Strafverfahren gegen Händler, die Teil H beschreiben wird. Die Compliance-Programme der grossen Häuser regeln den Beizug von Agenten heute streng: Überprüfung ihrer Identität und ihres Rufs, schriftliche Verträge, Begründung der Kommissionen, Kontrolle der Zahlungen.

Der Beizug von Vermittlern bleibt auf vielen Märkten gleichwohl unverzichtbar, wo lokale Kenntnisse und persönliche Beziehungen über den Zugang zu Geschäften entscheiden. Die Schwierigkeit besteht darin, legitime Vermittlung, die für tatsächliche Leistungen vergütet wird, von verdeckter Korruption zu unterscheiden. Diese Unterscheidung, welche die Genfer Magistraten des 16. Jahrhunderts bereits zwischen redlichem Kredit und verdecktem Wucher trafen, wie Teil B in Erinnerung gerufen hat, bleibt der Kern der Compliance im Rohstoffhandel.

Nur zur allgemeinen Information. Dieser Beitrag ist keine Rechts- oder Steuerberatung, ersetzt nicht die Beratung im Einzelfall und begründet kein Mandatsverhältnis. Rechtsstand: 10/2026.

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Dr. Alexander Ressos, TEP

Rechtsanwalt (Zürich, Schweiz)

Ich bin Rechtsanwalt in der Schweiz und zudem als Solicitor in Hongkong sowie in England und Wales zugelassen und verfüge über fast 25 Jahre Erfahrung.

Gemeinsam mit meinem mehrsprachigen Team, dem unter anderem chinesische, japanische, koreanische, russische, ukrainische und französische Muttersprachler angehören, berate ich Unternehmen und ihre Eigentümer aus aller Welt in sämtlichen Fragen des Bank-, Gesellschafts-, Wirtschafts- und Steuerrechts in der Schweiz, einschliesslich der internationalen Steuerplanung, treuhänderischer Dienstleistungen sowie Leistungen eines Legal Family Office wie Zuzug und Relocation oder Immobilieninvestitionen. Ein besonderer Schwerpunkt meiner Tätigkeit liegt auf Mandanten aus Wachstums- und Frontier-Märkten in Greater China, Zentralasien und dem Kaukasus, im übrigen Asien, im Nahen Osten, in Afrika und in Lateinamerika; ebenso berate ich Mandanten aus Europa und Nordamerika. Über eine verbundene Schweizer Treuhandgesellschaft übernehmen wir zudem die Gründung und laufende Verwaltung ihrer Gesellschaften und anderer Strukturen, einschliesslich Buchhaltung, Steuererklärungen und Corporate-Secretarial-Leistungen, und wo erforderlich wirke ich als professioneller Verwaltungsrat mit. Mit Unterstützung eines Netzwerks erstklassiger Kooperationspartner setze ich Lösungen auch weltweit um.

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