Die strafrechtliche Verantwortlichkeit von Unternehmen: Gunvor, Glencore, Trafigura — Überblick und Zusammenfassung

Seit 2003 erlaubt das schweizerische Recht, ein Unternehmen für Straftaten zu verurteilen, die in ihm begangen wurden, wenn es nicht alle erforderlichen und zumutbaren organisatorischen Vorkehren getroffen hat, um sie zu verhindern. Diese lange kaum angewandte Haftung hat in den letzten Jahren drei der grössten in Genf und Zug ansässigen Handelshäuser getroffen. Gunvor wurde 2019 und erneut 2024 wegen Korruption in Afrika und in Ecuador verurteilt, Glencore 2024 wegen Korruption in der Demokratischen Republik Kongo. Trafigura wurde im Januar 2025 am Ende des ersten öffentlichen Strafprozesses gegen ein Unternehmen wegen Korruption in der Schweiz für in Angola begangene Taten verurteilt. Dieses Kapitel stellt die gesetzliche Grundlage dieser Haftung vor, zeichnet die drei Fälle nach, analysiert ihre Lehren und beschreibt die Compliance-Programme, die die Branche als Antwort darauf eingeführt hat.

In fünf Sätzen

1. Seit 2003 erlaubt Artikel 102 des Strafgesetzbuches die Verurteilung eines Unternehmens, das nicht alle erforderlichen und zumutbaren organisatorischen Vorkehren getroffen hat, um die Bestechung fremder Amtsträger zu verhindern. Die Busse beträgt höchstens CHF 5 Mio. und wird durch eine Ersatzforderung ergänzt, die die Gewinne abschöpft.
2. Gunvor wurde am 14. Oktober 2019 verurteilt und musste wegen Korruption in Kongo und in Côte d’Ivoire CHF 94 Mio. bezahlen. 2024 wurde das Unternehmen wegen Taten in Ecuador erneut verurteilt und zur Zahlung von CHF 86,7 Mio. in der Schweiz und von mehr als USD 661 Mio. in den Vereinigten Staaten verpflichtet.
3. Glencore wurde am 5. August 2024 verurteilt und zu einer Busse von CHF 2 Mio. und einer Ersatzforderung von USD 150 Mio. verpflichtet, weil das Unternehmen die Bestechung kongolesischer Amtsträger durch einen Geschäftspartner nicht verhindert hatte.
4. Trafigura wurde am 31. Januar 2025 am Ende des ersten öffentlichen Strafprozesses gegen ein Unternehmen wegen Korruption in der Schweiz verurteilt und für in Angola begangene Taten zu einer Busse von CHF 3 Mio. und einer Ersatzforderung von USD 145 Mio. verpflichtet. Ihre frühere Nummer zwei wurde zu zweiunddreissig Monaten Freiheitsstrafe verurteilt, davon zwölf unbedingt.
5. Diese Fälle lehren, wie wichtig die Kontrolle von Vermittlern ist, zeigen die Annäherung an die Bekämpfung der Geldwäscherei, die Grenzen der Bussen, die Rückkehr der Verantwortlichkeit der obersten Führungskräfte und den Wert der Zusammenarbeit mit den Behörden.

Nur zur allgemeinen Information. Dieser Beitrag ist keine Rechts- oder Steuerberatung, ersetzt nicht die Beratung im Einzelfall und begründet kein Mandatsverhältnis. Rechtsstand: 10/2026.