Gunvor: Kongo, Côte d’Ivoire, dann Ecuador
Gunvor, ein Energiehandelsunternehmen mit Hauptsitz in Genf, war das erste grosse Handelshaus, das in der Schweiz gestützt auf Art. 102 des Strafgesetzbuches (StGB) verurteilt wurde. Mit Strafbefehl vom 14. Oktober 2019, bekanntgegeben am 17. Oktober, verurteilte die Bundesanwaltschaft zwei Gesellschaften der Gruppe in Anwendung von Art. 322septies und 102 StGB wegen Bestechung fremder Amtsträger, begangen in der Republik Kongo und in Côte d’Ivoire zwischen 2008 und 2011.1 Die Sanktion belief sich auf CHF 94 Mio., bestehend aus einer Busse von CHF 4 Mio. und einer Ersatzforderung von CHF 90 Mio.; letzterer Betrag entsprach der Gesamtheit der Gewinne, die Gunvor mit den fraglichen Geschäften erzielt hatte.2
Der vorgeworfene Sachverhalt drehte sich um Bestechungszahlungen, die über Scheingesellschaften zugunsten von Amtsträgern, darunter hochrangige Persönlichkeiten, im Zusammenhang mit der Vergabe von Erdölverträgen geleitet wurden. Der Finanzplatz Schweiz wurde für die Zahlung der Bestechungsgelder ausgiebig genutzt.3 Die Bundesanwaltschaft stellte fest, dass Gunvor weder über einen Verhaltenskodex verfügte, der den Mitarbeitenden ein klares Signal gab, noch über ein Compliance-Programm oder eine interne Revision, und dass niemand damit betraut war, das Korruptionsrisiko zu erkennen, zu analysieren oder zu verringern. Sie war der Ansicht, das Korruptionsrisiko sei von der Gesellschaft in Kauf genommen worden.4 Die Ende 2011 eröffnete Untersuchung hatte im Sommer 2018 zu einer bedingten Freiheitsstrafe von achtzehn Monaten für einen ehemaligen Mitarbeiter geführt, der sich schuldig bekannt hatte und dessen Geständnisse die Verurteilung der Gesellschaft ermöglichten.5 Die an Agenten gezahlten Kommissionen zur Rechtfertigung der Zahlungen erreichten 2010 und 2011 knapp USD 35,5 Mio.6
Gunvor räumte ein, dass ihr Compliance-Programm während des untersuchten Zeitraums ungenügend gewesen sei, versicherte jedoch, nunmehr über eine erstklassige Compliance- und Ethikfunktion zu verfügen.7 Public Eye bedauerte, dass die Strafverfolgungsbehörden die Verantwortungskette nicht bis zur obersten Geschäftsleitung der Gesellschaft zurückverfolgen konnten.8
Die Affäre hatte ein Nachspiel. Während die Untersuchung zu Kongo und Côte d’Ivoire lief, wurde die Gesellschaft in Lateinamerika rückfällig: Die Bundesanwaltschaft verurteilte sie erneut wegen aktiver Bestechung fremder Amtsträger im Zusammenhang mit dem Erdölmarkt in Ecuador zwischen Februar 2013 und Februar 2017 und verpflichtete sie zur Zahlung von knapp CHF 86,7 Mio., einschliesslich einer Busse von CHF 4,3 Mio. Im Rahmen einer Vereinbarung mit dem Justizministerium der Vereinigten Staaten bekannte sich die Gesellschaft auch in den Vereinigten Staaten schuldig, wo sie mehr als USD 661 Mio. zu zahlen hatte.9 Ein ehemaliger Intermediär der Gesellschaft hatte 2021 gestanden, zwischen 2011 und 2020 USD 70 Mio. an zwei Mittelsmänner gezahlt zu haben, um Erdölladungen der staatlichen Gesellschaft Petroecuador zu erhalten.10
Der Rückfall von Gunvor veranschaulicht eine wichtige Lehre: Eine Verurteilung genügt nicht, um eine Unternehmenskultur zu verändern. Der ecuadorianische Sachverhalt, der teilweise nach der Eröffnung der Untersuchung zu Kongo liegt, zeigt, dass die Praktiken der Bestechung über Intermediäre noch mehrere Jahre fortgeführt wurden, nachdem die Gesellschaft vom Verfahren Kenntnis erlangt hatte. Die kumulierten Beträge – CHF 94 Mio. in der Schweiz im Jahr 2019, CHF 86,7 Mio. in der Schweiz und USD 661 Mio. in den Vereinigten Staaten im Jahr 2024 – zeigen das Ausmass der Kosten dieser Versäumnisse.
| Affäre | Sachverhalt | Sanktionen |
|---|---|---|
| Kongo und Côte d’Ivoire | Bestechung von Amtsträgern, 2008–2011, über Scheingesellschaften und Intermediäre | CHF 94 Mio. (4 als Busse, 90 als Ersatzforderung), Strafbefehl vom 14. Oktober 2019 |
| Ecuador | Bestechung im Zusammenhang mit Ladungen von Petroecuador, 2013–2017 | CHF 86,7 Mio. (4,3 als Busse) in der Schweiz; mehr als USD 661 Mio. in den Vereinigten Staaten |
Vorsicht. Die Verurteilung von Gunvor im Jahr 2019 beruhte auf dem Fehlen eines Verhaltenskodex, eines Compliance-Programms und einer internen Revision. Ihr Rückfall in Ecuador, für Handlungen nach der Eröffnung der ersten Untersuchung, zeigt, dass ein Compliance-Programm über die blosse Form hinaus wirksam sein muss, wenn es die Praktiken eines Unternehmens verändern soll.
Anmerkungen
- Villard, plaidoyer, a. a. O.; CDBF, «Condamnation du négociant en matières premières Gunvor», 11. November 2019. ↩
- RTS, «Le groupe Gunvor condamné à payer 94 millions pour corruption», 17. Oktober 2019. ↩
- Villard, plaidoyer, a. a. O. ↩
- Le Temps, «Amende pour Gunvor dans une affaire de corruption», abgerufen im September 2026; RTS, 17. Oktober 2019, a. a. O. ↩
- Public Eye, «Trading de pétrole et corruption : l’année 2024 sera exceptionnelle», 9. Januar 2024. ↩
- Public Eye, «Le discret procès de l’impunité et de la récidive chez Gunvor», publiceye.ch (abgerufen im September 2026). ↩
- RTS, 17. Oktober 2019, a. a. O. ↩
- Public Eye, «Gunvor: unprecedented conviction in corruption case», 17. Oktober 2019. ↩
- Public Eye, «Corruption en Équateur : le récidiviste Gunvor est doublement condamné par la Suisse et les États-Unis», publiceye.ch (abgerufen im September 2026). ↩
- Public Eye, «Corruption en Équateur», a. a. O. ↩
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