Kollektives Handeln und Privatwirtschaft

Ein eigenständiger Beitrag des Instituts betrifft das kollektive Handeln gegen Korruption (Collective Action). Die Idee ist einfach zu formulieren. Ein Unternehmen, das sich weigert, Bestechungsgelder zu zahlen, in einem Markt, in dem seine Konkurrenten sie zahlen, riskiert, Aufträge zu verlieren; deshalb kann individuelle Integrität wirtschaftlich irrational sein. Wenn sich die Wettbewerber einer Branche auf gemeinsame Standards einigen, einander überwachen und Mechanismen zur Meldung von Verstössen schaffen, löst sich das Dilemma auf. Collective-Action-Initiativen nehmen verschiedene Formen an, von Antikorruptionserklärungen und Integritätspakten für einzelne Beschaffungsprojekte bis zu langfristigen Koalitionen mit Zertifizierung und externer Überwachung.¹

Das Basel Institute ist zu einem der wichtigsten Kompetenzzentren auf diesem Gebiet geworden. Es betreibt eine Online-Plattform zu Collective Action, die mit Unterstützung der B20, des Wirtschaftsdialogs der G20, entwickelt wurde und Informationen über Initiativen weltweit sammelt. Es veranstaltet internationale Konferenzen zu Collective Action, führt eine Datenbank von Initiativen und berät Unternehmen und Wirtschaftsverbände beim Aufbau und bei der Evaluation solcher Vorkehrungen. Es hat sich zudem mit der Frage befasst, wie Strafverfolgungsbehörden die Teilnahme an Collective Action zugunsten eines Unternehmens berücksichtigen sollen, wenn sie die Angemessenheit von Compliance-Programmen beurteilen. Die Arbeit spiegelt die Erfahrung von Mark Pieth in der OECD-Arbeitsgruppe gegen Bestechung wider, wo die Angebotsseite der Korruption, die Unternehmen, die Bestechungsgelder zahlen, mit dem OECD-Übereinkommen gegen Bestechung von 1997 zum Gegenstand internationaler Regulierung wurde.²

Collective Action hat für die Industrien der Region Basel besondere Bedeutung. Pharmaunternehmen, die Teil G untersuchen wird, haben in fast jedem Land mit öffentlichen Gesundheitssystemen, Spitälern und Zulassungsbehörden zu tun. Ihre Verkaufs- und Vertriebspraktiken waren in den Vereinigten Staaten und anderswo wiederholt Gegenstand von Verfahren wegen Korruption. Rohstoffhändler, Logistikunternehmen und Ingenieurfirmen in der trinationalen Region sind ähnlichen Risiken ausgesetzt. Branchenkodizes und kollektive Initiativen in diesen Sektoren tragen dazu bei, gemeinsame Standards zu setzen, wobei ihre Wirksamkeit von Überwachung und Sanktionen abhängt. Teil G, Kapitel V wird auf die Compliance zur Bestechungsbekämpfung in der Life-Sciences-Branche zurückkommen.³

Anmerkungen

1. Zum Konzept des kollektiven Handelns gegen Korruption (Antikorruptionserklärungen, Integritätspakte, prinzipienbasierte Initiativen, zertifizierende Unternehmenskoalitionen) vgl. die vom World Bank Institute veröffentlichte Typologie, Fighting Corruption through Collective Action: A Guide for Business, 2008, sowie die Publikationen des Basel Institute on Governance. ↩
2. Zum vom Basel Institute on Governance betriebenen B20 Collective Action Hub, zu seiner Datenbank von Initiativen und zu den vom Institut veranstalteten internationalen Collective-Action-Konferenzen vgl. die Website des Collective Action Hub und die Jahresberichte des Basel Institute on Governance. Zum OECD-Übereinkommen über die Bekämpfung der Bestechung ausländischer Amtsträger im internationalen Geschäftsverkehr vom 17. Dezember 1997 vgl. den Text des Übereinkommens. ↩
3. Zu Korruptionsverfahren gegen Pharmaunternehmen nach dem US Foreign Corrupt Practices Act und vergleichbaren Gesetzen sowie zu Branchenkodizes in diesem Sektor vgl. die Vollzugsstatistiken des US Department of Justice und der Securities and Exchange Commission sowie die Kodizes der International Federation of Pharmaceutical Manufacturers and Associations. ↩

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