Gesellschaftsrecht, Verträge, Aufsicht, Geldwäschereiregeln, Sanktionen und Streitigkeiten: was das schweizerische Recht von Ihrem Unternehmen verlangt und wo die Risiken liegen, bevor sie zu Problemen werden.
Regulierung und Aufsicht
Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA bewilligt und beaufsichtigt Banken, Versicherer, Wertpapierhäuser, Fondsleitungen und seit 2023 auch unabhängige Vermögensverwalter und Trustees. Die hier versammelten Beiträge erläutern den Auftrag und die Instrumente der FINMA, das Bewilligungsverfahren und die Organisation, die ein beaufsichtigtes Institut benötigt, Enforcementverfahren und ihre Folgen sowie die Entwicklung des schweizerischen Aufsichtsrechts. Sie zeigen zudem, welche Tätigkeiten ausländischer Konzerne in der Schweiz eine Bewilligung erfordern und welche nicht, und wie ein Geschäft so strukturiert wird, dass diese Frage vor dem Start beantwortet ist und nicht erst im Lauf einer Untersuchung. Zu den BeiträgenKapitalmärkte
Der Schweizer Kapitalmarkt ist um die SIX Swiss Exchange in Zürich und die BX Swiss in Bern organisiert und wird von der FINMA und den Börsen selbst beaufsichtigt. Die hier versammelten Beiträge erläutern die Kotierungsvoraussetzungen, den Prospekt nach dem Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG), die Offenlegung bedeutender Beteiligungen, die Ad-hoc-Publizität, Marktmissbrauch und Insiderhandel sowie das schweizerische Übernahmerecht. Sie zeichnen zudem die Geschichte der Schweizer Börsen nach und zeigen, was eine Kotierung in der Schweiz Unternehmen aus Asien, dem Nahen Osten und Afrika bieten kann, die Zugang zu europäischen Investoren suchen. Zu den BeiträgenGeldwäschereibekämpfung und Compliance
Die Schweiz wendet strenge Regeln gegen die Geldwäscherei an, und diese reichen weit über die Banken hinaus. Die hier versammelten Beiträge erläutern das Geldwäschereigesetz (GwG), den Straftatbestand der Geldwäscherei nach Art. 305bis des Strafgesetzbuches (StGB), die Meldepflicht und das Melderecht gegenüber der Meldestelle für Geldwäscherei (MROS), die von Finanzintermediären und Handelshäusern erwarteten Sorgfaltspflichten sowie die Rückführung unrechtmässig erworbener Vermögenswerte. Sie behandeln zudem die Revision des Geldwäschereigesetzes und das neue eidgenössische Transparenzregister, die ab 1. Oktober 2026 gelten, und was sie für ausländische Konzerne mit Schweizer Gesellschaften bedeuten. Zu den BeiträgenSanktionen und Exportkontrolle
Die Schweiz übernimmt gestützt auf das Embargogesetz (EmbG) die meisten Sanktionen der Europäischen Union und vollzieht eigene Exportkontrollen für Kriegsmaterial und Dual-Use-Güter. Die hier versammelten Beiträge erklären, wie die Schweiz über Sanktionen entscheidet, wie Vermögenssperren, Bereitstellungsverbote und Handelsbeschränkungen in der Praxis funktionieren und wie das Güterkontrollgesetz (GKG) und das Kriegsmaterialgesetz (KMG) auf Ausfuhren und auf Handelsgeschäfte anwendbar sind, bei denen die Ware die Schweiz nie erreicht. Sie behandeln zudem US-Sanktionen und US-Exportkontrollen, die Schweizer Unternehmen betreffen, insbesondere Unternehmen mit chinesischen, zentralasiatischen oder nahöstlichen Aktionären. Zu den BeiträgenRohstoffhandel
Genf und Zug gehören zu den weltweit führenden Rohstoffzentren, und ein grosser Teil des weltweiten Handels mit Erdöl, Getreide, Metallen und Mineralien wird von Unternehmen mit Sitz in der Schweiz abgewickelt. Die hier versammelten Beiträge erklären, was ein Handelshaus tut, wie der Handel strukturiert und finanziert wird, auf welche Verträge und Sicherheiten er sich stützt und welche Regeln für ihn gelten – von der Geldwäschereibekämpfung und den Sanktionen bis zur strafrechtlichen Verantwortlichkeit des Unternehmens für Bestechung. Sie erörtern zudem die Zahlen hinter dem Schweizer Rohstoffsektor und die besonderen Fragen, die der Handel mit Afrika, Zentralasien und dem Nahen Osten aufwirft. Zu den BeiträgenHandelsfinanzierung
Die Handelsfinanzierung hält Rohstoffe und Waren zwischen Produzenten, Händlern und Käufern in Bewegung. Die hier versammelten Beiträge erläutern das Dokumentenakkreditiv und den Grundsatz der Dokumentenstrenge, Vorexport- und Vorauszahlungsfinanzierungen, Sicherheiten an schwimmender und eingelagerter Ware, die Abtretung von Forderungen sowie die Rolle der auf Handelsfinanzierung spezialisierten Banken in Genf und Zug. Sie befassen sich auch mit den Fällen, in denen Handelsfinanzierungen gescheitert sind, mit den Lehren, die Kreditgeber aus den Verlusten von 2020 gezogen haben, und damit, wie elektronische Handelsdokumente und tokenisierte Forderungen das Geschäft zu verändern beginnen. Zu den BeiträgenProzessführung und Schiedsgerichtsbarkeit
Die Schweiz ist einer der weltweit führenden Orte für die Beilegung internationaler Streitigkeiten. Die hier versammelten Beiträge erläutern die Schweizer Gerichte, einschliesslich der Handelsgerichte von Zürich und anderen Kantonen, die internationale Schiedsgerichtsbarkeit in Genf und Zürich nach den Swiss Rules und dem 12. Kapitel des Bundesgesetzes über das internationale Privatrecht (IPRG), die Überprüfung von Schiedssprüchen durch das Bundesgericht sowie den Arrest und die Vollstreckung von Forderungen gegen in der Schweiz gelegene Vermögenswerte. Sie behandeln zudem den Schutz durch Investitionsschutzabkommen und die besonderen Fragen, die sich stellen, wenn die Gegenpartei ein Staat oder ein Staatsunternehmen ist. Zu den BeiträgenWirtschaftskriminalität und Unternehmenshaftung
Das Schweizer Recht macht Unternehmen für Straftaten, die in ihnen begangen werden, strafrechtlich verantwortlich, wenn sie die zu deren Verhinderung erforderlichen organisatorischen Massnahmen unterlassen haben. Die hier versammelten Beiträge erläutern die strafrechtliche Verantwortlichkeit des Unternehmens nach Art. 102 des Strafgesetzbuches (StGB), die Bestechung fremder Amtsträger, Geldwäscherei, Sanktionsverstösse und Handelsbetrug sowie die Verfahren, die in den letzten Jahren gegen Schweizer Handelshäuser geführt wurden. Sie zeigen, welche Compliance-Organisation die Behörden erwarten, wie interne Untersuchungen durchgeführt werden und wie Unternehmen und ihre Führungskräfte reagieren sollten, wenn die Staatsanwaltschaft oder die FINMA tätig wird. Zu den BeiträgenInternationale Organisationen
Genf beherbergt den europäischen Sitz der Vereinten Nationen und eine grosse Zahl internationaler Organisationen, und Basel ist Sitz der Bank für Internationalen Zahlungsausgleich (BIZ). Die hier versammelten Beiträge erläutern die Rolle dieser Organisationen in der Schweiz, die Rechtsstellung und die Vorrechte internationaler Organisationen und ihres Personals, die Tradition der Guten Dienste und der Schiedsgerichtsbarkeit der Schweiz sowie die Verbindung zwischen dem internationalen Genf und seinem Finanzplatz. Sie sind von besonderem Interesse für Regierungen, Staatsunternehmen und Unternehmen, die mit internationalen Organisationen oder deren Lieferanten zu tun haben. Zu den Beiträgen